闻芳谊

辽宁华恩律师事务所

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再审申请人大连一方集团有限公司(以下简称一方集团)因与被申请人大连世海伟业集团有限公司(以下简称世海伟业)、钱艳、于精轩及一审第三人大连汇通金元贸易有限公司、张家志追偿权纠纷一案,不服辽宁省高级人民法院(2016)辽民终1056号民事判决,向本院申请再审。本院依法组成合议庭进行了审查,现已审查终结。一方集团申请再审称:(一)一方集团于2015年7月1日向辽宁省大连市公安局甘井子分局(以下简称甘井子分局)报案后,公安机关对钱艳、于精轩所作的《询问笔录》及对钱东人所作的《报案笔录》能证明一方集团向钱艳、于精轩主张保证责任,是认定案件事实的主要证据,且属于一方集团因客观原因不能自行收集的证据,一方集团在一审、二审期间均依法申请法院调取,而法院对此未予调取,造成事实认定错误,本案同时符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第五项规定的情形,应当再审。(二)于精轩既是世海伟业的法定代表人,又是反担保的保证人,钱艳与于精轩是夫妻,于精轩的双重身份决定了一方集团于2015年7月1日向甘井子分局的报案行为既产生对债务人世海伟业诉讼时效中断的效力,也是对反担保保证人于精轩、钱艳主张保证责任,能够引起诉讼时效中断的效果,原审判决适用法律错误。一方集团请求于精轩、钱艳承担保证责任的诉讼时效从2015年7月1日开始起算,至2017年7月1日诉讼时效届满,一方集团于2016年1月13日起诉要求于精轩、钱艳承担保证责任,并未超过诉讼时效。(三)二审判决认定钱艳、于精轩对一方集团的保证期间至2015年7月11日届满,属于事实认定错误。案涉《保证合同》第三条约定:“自本合同生效之日起至乙方(一方集团)担保责任履行期限均届满之日后两年止。”根据该约定,一方集团履行保证责任之日为2013年7月11日,故钱艳、于精轩对一方集团的反担保保证期间的起算时间点为2013年7月11日;根据《最高额保证合同》约定,一方集团担保责任履行期限均届满之日为2015年9月7日,故钱艳、于精轩对一方集团的保证期间应自2013年7月11日起至2017年9月7日届满,一方集团在2016年1月13日起诉要求其二人承担保证责任,有事实和法律依据。综上,请求撤销原审判决,在调取证据并查清事实后依法改判于精轩、钱艳对世海伟业的债务承担连带保证责任,或指令原审人民法院再审本案,诉讼费用由世海伟业、于精轩和钱艳承担。综上,一方集团的再审申请不符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条规定的情形。本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条第一款、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百九十五条第二款之规定,裁定如下:
民事再审审查与审判监督裁定书2017-08-31最高人民法院(2017)最高法民申3486号
辽宁省辽阳市人民检察院以辽市检公诉刑诉[2017]29号起诉书,指控被告人邹建平犯受贿罪、巨额财产来源不明罪,向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,召开了庭前会议,公开开庭审理了本案。辽宁省辽阳市人民检察院检察员屈欣、刘梦、马荣军、代理检察员丁子芸出庭支持公诉。被告人邹建平及其辩护人闻芳谊、原萍到庭参加诉讼。现已审理终结。辽宁省辽阳市人民检察院指控:2007年至2015年,被告人邹建平在担任辽阳市白塔区人民政府区长、中共辽阳市白塔区委员会书记期间,为李X、孙XX、林X、刘XX等人在企业经营、职务晋升、职务调整等方面谋取利益,非法索取、收受他人给予的人民币3791万元、5万美元,以上钱款折合人民币38216635元。另查,邹建平的家庭财产、支出明显超过合法收入,其中折合人民币54097208.70元的财产不能说明来源。涉案赃款已全部追缴。针对上述指控,公诉机关向法庭出示证据如下:1、案件来源、到案经过、关于邹建平有关情况的说明、辽阳市纪委联合调查组出具的情况说明两份、辽阳市人民检察院反贪污贿赂局出具的情况说明、邹建平案复印材料的情况说明等。2、辽阳市委组织部文件、邹建平的干部任免审批表、邹建平辞去辽阳市人大代表的报告等相关文件、邹建平的干部档案、辽阳市纪委给予邹建平开除党籍、开除公职的处分决定、白塔区政府采购管理办法、邹建平的人口基本信息、关于蔡XX个人情况的说明、梁X的死亡证明、石桥镁碳砖厂档案、中国辽宁国际经济技术合作公司鞍山分公司档案、万方城填投资发展股份有限公司档案资料等书证。3、辽阳X森绿化工程有限公司的财务资料、相关政府部门与李X签订的施工合同、辽阳市白塔区财政局给辽阳X森绿化工程有限公司拨付工程款的财务资料、购买三亚市河东区龙岭路山水国际小区三处商铺的材料、沈阳市皇姑区黄河北大街XX号楼XX单元资料、沈阳市和平区地税局提供的房屋纳税申报信息、李X、唐XX银行查询的相关交易流水及交易凭条、白塔区政府采购办法、辽宁省审计厅审计移送处理书等书证。4、辽阳市太子河X筑安装工程有限公司、辽阳市东X建筑安装工程有限公司的财务资料、辽阳市白塔区财政局向辽阳市太子河X筑安装工程有限公司、辽阳市东X建筑安装工程有限公司拨付工程款的财务资料、辽阳市太子河X筑安装工程有限公司、辽阳市东X建筑安装工程有限公司签订的施工合同、三亚市河东区龙岭路山水国际峰秀阁X栋X层XX房屋资料、三亚市河东区龙岭路山水国际峰秀阁X栋X层X房屋资料、邹建平购买的滑雪服及雪具照片、张XX出具的证明材料、李X1、孙XX、邹X1、陆X1、赵X1银行储蓄卡流水、存取款凭条等书证。5、辽阳通源水利水电工程有限公司、辽阳新佳建筑工程有限公司的企业资料及投标资料、支付刘XX工程款的资料等书证。6、丽景茗城北侧地块征收补偿合同;丽景茗城北侧地块房屋征收补偿资金借款协议;关于变更《丽景茗城北侧地块房屋征收补偿资金借款协议》的协议书、白塔区财经领导小组会议纪要、辽宁大府塑钢制造有限公司财务资料、辽阳市白塔区房屋征收中心收返辽宁华城置地有限公司动迁款及支付利息财务资料、辽宁华城置地有限公司企业资料等书证。7、富虹集团与白塔区人民政府签订的协议书、白塔区财经领导小组会议纪要、收据、富虹集团有限公司财务资料、白塔区房屋征收中心收返富虹集团有限公司动迁款及支付利息财务资料、富虹集团有限公司企业档案资料、富虹集团有限公司贷款资料及利息情况说明等书证。8、刘XX的干部任免表、辽阳华辰电子科技有限公司等于X1控制的企业档案、辽阳市纪委、辽阳市监察局对富X1处分决定、辽阳市白塔区财政局向辽阳华辰电子科技有限公司等企业拨款的财务资料等书证。9、辽阳纵横商务网络广告有限公司、辽阳市海英家庭服务中心等企业档案资料、辽阳纵横商务网络广告有限公司等企业参与招投标的资料、白塔区财政局向辽阳纵横商务网络广告有限公司等企业拨款的财务资料等书证。10、林X的干部任免审批表、任免文件等书证。11、市政府市长办公会议纪要、辽阳市财政局关于襄平峰会市重点招商引资项目跟踪落实协调报告、辽阳市白塔区财政局财务资料、辽阳万嘉房地产开发有限公司财务资料、万嘉国际生活广场行人通道照片及宗地图、上调万嘉国际生活广场纪要、中国银行汇率表等书证。12、白塔区政府、城建局、卫国路街道办事处与辽阳柏松物业管理有限公司签署的物业管理协议,白塔区相关部门向辽阳柏松物业管理有限公司付款的财务资料,辽阳柏松物业管理有限公司企业档案资料等书证。13、白塔区纪律检查委员会、白塔区监察局对孟X违纪情况处理的相关材料、关于孟X的职务任免通知、王X1死亡证明、户籍证明等书证。14、邹X的干部任免表、邹X的任职通知等书证。15、白塔区委组织部任免文件、陈XX的干部任免表、会议讨论记录等书证。16、于X1的事业单位岗位聘用审核表、于X1的干部任免表等书证。17、银行定期存单、开户申请、商品房买卖合同、房屋所有权转移登记申请书、交款情况说明、房屋转让协议、财务资料、公证书、房屋所有权证、出售公有住房协议书、商品房销售发票、契税完税证等房产资料、房屋出售专用收款收据、销售不动产统一发票、收款收据、刷卡凭证、车辆档案资料、机动车销售发票、白塔区人民法院刑事判决书、情况说明、租房协议、股金分红及退股凭证、利息支付相关凭证等书证。18、证人李X、赵某某、韩某某、李某、宋某、李某某、杜某某、陈某某、陆X1、富X1、曹某某、虞某某、毕某某、王某某、张某某、邹X、李某1、段某1、唐XX、李X1、苏某1、贾某1、田某1、邹X2、褚X2、张某、唐某某、曾某某、张某立、郝某某、吴某某、舒某某、段某1、刘XX、赵X1、郭某某、白某某、张某杰、曾X2、解某某、高XX、翟某某、赵X3、朱X3、李XX、李X4、谢X4、冯X4、刘XX、苗X4、于X1、李XX、林X、张X4、马X4、曹X4、陈X4、刘X4、马X4、宣XX、李X6、孟X、王X6、陈XX、于X6、邹X1、高X6、曹X6、赵X1、黄X6、王X6、柏X6、宋X6、张X6、何X6、王X6、孟X6、张X7、李某1、陆X7、舒某某、张XX、陈X7、张X8、张X9、李X9、张X甲、姜X甲、郭X甲、孟X甲、韩X甲、高X甲、刘X甲、吴X甲、王X甲、陈X甲、王X乙、王X丙等人的证言。19、被告人邹建平的供述与辩解。20、辽阳市人民检察院文件检验鉴定书、辽宁天亿会司鉴【2017】306号等鉴定意见。公诉机关认为,被告人邹建平身为国家工作人员,利用其职务上的便利,索取、非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额特别巨大;被告人邹建平身为国家工作人员,其财产明显超过合法收入,差额特别巨大,且无法说明来源,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条一款、第三百八十六条、第三百八十三条一款(三)项、第二款、第三百九十五条一款、第六十九条之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以受贿罪、巨额财产来源不明罪追究其刑事责任。被告人邹建平在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃,根据《中华人民共和国刑法》第三百八十六条、第三百八十三条三款之规定,可以从轻处罚。被告人邹建平在庭审中提出:我对起诉书指控的罪名和事实没有异议。但有两点意见:1、按照刑法及两高对职务犯罪若干问题的解释,我的行为应该构成自首。因为我是主动投案,如实供述罪行,特别是在双规后如实交待了罪行,整个过程纪委说明、悔过书、每次讯问笔录都有描述。2、构成重大立功。按照刑法规定,我劝返孙XX,为国家挽回经济损失,对我罪行查清也起到了作用。辩护人在庭审中提出:1、被告人邹建平主动投案,如实供述,应认定为自首。邹建平主动投案,积极配合调查人员工作,符合相关规定,其到案后如实供述,自愿认罪,足以证明其主动性,其主观恶性较低,同时为司法机关调查取证提供了较全面的线索,对办案工作起到了帮助作用,应根据刑法第六十七条进行处罚。2、被告人邹建平构成重大立功。其成功劝返孙XX等三人,且孙XX的行贿行为可能被判处无期徒刑,故应认定邹建平有重大立功情节,依法应对其减轻处罚。3、被告人邹建平及家人积极返赃,赃款被全额退回,为国家挽回损失,请法庭对其从轻处罚。4、被告人邹建平系初犯、偶犯,请法庭从轻处罚。综上,请法庭对邹建平依法从轻、减轻处罚。辩护人向法庭出示了孙XX涉嫌行贿一案的立案决定书,证明被告人邹建平有立功表现。
刑事一审判决书2017-11-29辽宁省辽阳市中级人民法院(2017)辽10刑初31号
原告鞍山市通源经贸有限公司(以下简称通源公司)诉被告阜新银行股份有限公司(以下简称阜新银行)新增资本认购纠纷一案,本院于2017年10月25日立案后,依法适用普通程序,公开开庭进行了审理。原告通源公司的委托诉讼代理人闻芳谊、韩耀竹,被告阜新银行的委托代理人郭介胜、王志强到庭参加诉讼。本案现已审理终结。通源公司向本院提出诉讼请求:1、解除通源公司与阜新银行签订的《入股协议书》;2、阜新银行向通源公司返还认购股权款人民币158,400,000元;3、阜新银行向通源公司支付认购股权款人民币158,400,000元的利息(自2016年12月30日至法院判决确定的给付之日,暂计至2017年10月30日为32,208,000元);4、阜新银行向通源公司支付损失赔偿金1584万元,支付违约金3168万元;5、阜新银行向通源公司支付认购股权的溢价款2200万元,支付红利40,323,252.75元;6、阜新银行向通源公司支付通源公司实现债权所产生的律师费4,778,768.79元;(2-6项合计305,230,021.54元);7、案件受理费由阜新银行承担。事实与理由:2016年12月,阜新银行增资扩股。通源公司与阜新银行就认购股份事宜达成一致意见,通源公司以2.88元每股价格认购阜新银行普通股5500万股,股份款为1.584亿元。阜新银行向通源公司提供了《认购协议书》,约定了双方的权利义务、违约责任等条款。双方确认协议内容后,通源公司在《入股协议书》(编号为FXCCB/RGXYS/2016/)盖章后寄交给阜新银行。阜新银行至今未将其盖章的协议书交与通源公司。2016年12月28日,阜新银行向通源公司发送《股东注资通知书》,要求通源公司于2016年12月30日完成入股注资。2016年12月30日,通源公司向阜新银行支付了1.584亿元股份认购款。阜新银行按协议约定向通源公司开具了上述股份认购款的收款收据。依据上述事实及《合同法》相关规定,案涉《入股协议书》成立并生效。《入股协议书》第八条约定,阜新银行负责向银行监管部门上报通源公司入股审批所需要的全部资料,办理相关审批手续。通源公司在签订案涉协议前已按阜新银行的要求,向阜新银行提供了入股审批所需要的全部资料。根据《商业银行法》第24条、第28条,《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第39条规定,商业银行变更持有资本总额或股份总额不足5%的股东,不需要经银行监督管理机构审批。因此,阜新银行在签订入股协议书之初,在协议中约定需经银行监管部门批准,存在恶意欺诈行为。在通源公司多次催告的情况下,阜新银行不履行合同义务,始终未按照协议约定将通源公司登记到阜新银行的股东名册,致使通源公司不能行使股东权利、享有股东利益。同时,阜新银行未能在6个月内完成《批复》事项,违反相关规定,合同目的已无法实现。因此,通源公司有权依据《合同法》第94条第(三)款规定和《入股协议书》的约定,解除双方的《入股协议书》,并要求阜新银行返还认购股权款1.584亿元。根据《入股协议书》第二条约定,通源公司将全部价款转入阜新银行账户的日期起,阜新银行年度红利(包括但不限于现金红利、股份红利等)分配全部归通源公司所有,即通源公司自2016年12月30日开始,享有2017年度的红利。同时,根据《入股协议书》第三条、第四条、第二十条、第二十二条之约定,由于阜新银行的违约行为导致双方的协议解除,阜新银行应承担违约责任,通源公司有权要求阜新银行支付损失赔偿金、违约金、股权溢价款、分红和认购股权款的利息以及实现债权的费用等。阜新银行答辩称:(一)2016年12月,双方经友好协商,达成通源公司入股阜新银行的意向。为此,阜新银行召开董事会,审议通过7家公司入股阜新银行的议案,确定阜新银行增资扩股按照每股2.88元的价格,其中通源公司入股数为5500万股。阜新银行与通源公司于2016年12月27日签订《入股协议书》,对缴付股款的方式、时间、权利义务等进行了约定。其中约定自银行监管部门批准确定通源公司成为股东之日起,阜新银行负责向银行监管部门上报入股审批所需的全部资料,办理相关审批手续。阜新银行向通源公司发出《股东注资通知书》后,通源公司注资,阜新银行开具了收款收据。之后,阜新银行依据相关法律、法规、行业规定和双方《入股协议书》约定,不断的向银行监管部门上报,办理审批手续,并获得了通过和备案。(二)阜新银行不存在任何违约行为,通源公司请求解除《入股协议书》及相关诉求,不应得到支持。本案中,阜新银行与通源公司签订《入股协议书》后,完全按照约定和程序向银行监管部门办理审批手续,不存在任何的违约行为。依据《入股协议书》第四条、第五条约定,双方确定的是银行监管部门批准为前提。第八条约定的是阜新银行负责向银行监管部门上报手续,具体银行监管部门多久完成审批或是否审批通过,都不是阜新银行的权利范围。阜新银行不断的向银行监管部门申请,完全履行了合同约定的义务。依据阜银监发[2017]105号文件,即中国银行业监督管理委员会阜新监管分局(以下简称阜新银监分局)向辽宁银监局2017年12月5日发出的《阜新银监分局关于呈报阜新银行部分股份变更情况的报告》,能够证明阜新银监分局已经审批通过。阜新银行完全按照协议约定履行义务,并已经完成了上报义务并得到批准,通源公司的权益未受到任何损失,双方签订的《入股协议书》不具备任何解除条件。综上,阜新银行认为通源公司提出的诉讼请求无事实和法律依据,不应得到法院的支持。请求依法驳回通源公司的诉讼请求,以维护阜新银行的合法权益。通源公司围绕诉讼请求依法提交了《入股协议书》、《股东注资通知书》、《电子凭证》、《收款收据》、入股阜新银行的资料、阜新银行工商档案及企业信用信息公示报告、《行政处罚决定书》、《辽宁银监局机关政府信息依申请公开答复函》等证据;阜新银行提交了该公司董事会与股东会的决议及议案、(辽银监复[2016]331号)《辽宁银监局关于阜新银行变更注册资本方案的批复》、《入股协议书》、《股东注资通知书》、(阜新银行报字[2017]41号)《关于盘锦固诚水泥制品有限公司等3户企业入股阜新银行股东资格的报告》、(阜新银行报字[2017]211号)《关于盘锦固诚水泥制品有限公司等3户企业入股阜新银行的报告》、(阜银监发[2017]105号)《阜新银监分局关于呈报阜新银行部分股份变更情况的报告》等证据。对此,本院组织双方当事人进行了质证。各方当事人对对方提供的证据均不持异议,本院予以确认并在卷佐证。基于上述证据本院认定本案事实如下:2016年12月23日,中国银行监督管理委员会辽宁监督局(以下简称辽宁银监局)向阜新银行下发《辽宁银监局关于阜新银行变更注册资本方案的批复》(辽银监复[2016]331号)(下称331号批复)。该331号批复载明:“你行《阜新银行关于2016年变更注册资本方案的请示》(阜新银行请字[2016]68号)收悉。根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》有关规定,现批复如下:一、核准你行2016年变更注册资本方案。二、同意你行本次募集股本总额不超过7亿股,每股募集价格为人民币2.88元。三、接此批复后,请你行尽快完成募集股本金工作。”2016年12月26日,阜新银行召开第五届董事会第十三次会议,审议通过《关于阜新银行2016年度增资扩股的议案》。该议案载明,按照阜新银行2016年第四次临时股东大会审议通过的《关于2016年变更注册资本方案》,已分别与亿阳集团有限公司、大连耀中贸易有限公司、营口亚田制衣有限公司、大连中润海产有限公司、盘锦固诚水泥制品有限公司、中国华力控股集团有限公司及通源公司等7家公司达成入股意向,按照人民币每股2.88元的价格合计入股70,000万股,其中通源公司新入股数为5500万股,持有阜新银行股份比例为1.65%。2016年12月27日,通源公司与阜新银行签订《入股协议书》。协议第二条约定:“甲方(阜新银行)同意将甲方新增加的人民币普通股55,000,000股,以每股2.88元,总计金额158,400,000元(大写金额:壹亿伍仟捌佰肆拾万元)的价格出售给乙方(通源公司)。乙方同意按照本条款内容认购该股份。按照乙方将全部价款转入甲方账户的日期起,阜新银行年度红利(包括但不限于现金红利、股份红利)分配全部归乙方享有”。第三条约定:“在本协议获得甲方股东大会通过后次日起,乙方在一个月内以货币(人民币)方式缴付股款总额50%,3个月内履行完成全部股款缴付程序。乙方将认购的全部资金存入甲方临时开立的入股资金账户(该部分资金按活期存款利率计息)。第四条约定:“在银行监管部门批准本协议后次日起,甲方在10个工作日内将乙方存在甲方临时开立的入股资金账户中的股款转入实收资本账户中。如银行监管部门不批准本协议,甲方在10个工作日内将乙方存在甲方临时开立的入股资金账户中的股款汇给乙方,并支付相应的利息”。第五条约定:“甲方按照本协议约定收取乙方入股资金,乙方自监管部门批准确定其成为股东之日起,按照甲方公司章程,通过股东大会享有作为甲方股东的权利并承担相应义务。”第六约定:“在股东大会选举通过的基础上,乙方派出的人员可以成为甲方的董事或监事。”第八条:“甲方负责向银行监管部门上报乙方入股审批所需要的全部资料,办理相关审批手续。”第九条约定:“甲方应在收到乙方入股资金后,完成下列手续:(一)就入股股金,在10个工作日内向乙方交付合法收据;(二)在银行监管部门批准后,确定乙方的股东身份;并将乙方作为甲方股份的所有者登记到甲方的股东名册。”第十二条约定:“甲方保证此次增资扩股全过程合法有效,同时此次增加的股份不存在瑕疵、未设定质权或其他任何担保,而且也没有来自任何第三人的任何权利主张。”第十七条约定:“乙方成为甲方股东前,发生以下事由之一时,乙方可向甲方发出书面通知解除本协议:(一)甲方未按照本协议的有关规定完成乙方入股手续时;(二)有确凿证据证明甲方违反本协议陈述与保证中第十二条的有关规定时;(三)甲方违反本协议上述以外的规定,并在收到乙方的书面通知后三十日内未纠正时。”第二十条约定:“在本协议执行过程中双方违反本协议规定的各自之责任与义务视为违约,并赔偿直接由此给对方造成的一切经济损失。”第二十一条约定:“如该违约不可补救或责任方在收到就其违约之通知三十日内未完成补救措施,对方有权随时以书面形式通知责任方立即终止本协议,并保留追究责任方必要的经济补偿责任的权利。”第二十二条约定:“甲方或其员工(乙方或其员工)违反本协议有关规定从而给乙方(甲方)造成任何损失的,甲方(乙方)赔偿乙方(甲方)因此受到的实际损失,如实际损失难于计算,则应赔偿乙方(甲方)相当于出资额10%作为对守约方损失的赔偿”。2016年12月28日,阜新银行向通源公司发出《股东注资通知书》,要求通源公司于2016年12月30日前完成入股注资。2016年12月30日,通源公司以电汇的方式向阜新银行支付入股款158,400,000元。同日,阜新银行向通源公司开具金额分别为9000万元和6840万元入股款的收款收据。通源公司按照阜新银行的要求,提交了入股需要的相关资料。2017年2月17日,阜新银行按照辽银监复[2015]153号批复制作《关于盘锦固诚水泥制品有限公司等3户企业入股阜新银行股东资格的报告》(阜新银行报字[2017]41号),向辽宁银监局报告通源公司、中国华力控股集团有限公司及盘锦固诚水泥制品有限公司等3家企业入股阜新银行的股东资格事宜。庭审中阜新银行称“阜新银行报字[2017]41号”报告中记载的“辽银监复[2015]153号”系笔误,实际应系“辽银监复[2016]331号”。2017年8月18日,阜新银行召开第五届董事会第十七次会议,审议通过《关于调整2016年度增资扩股的议案》。该议案将原7家企业中的2家企业进行了调整,但通源公司的入股数额、总股款、持股比例没有变化。2017年10月9日,阜新银行制作《关于盘锦固诚水泥制品有限公司等3户企业入股阜新银行的报告》(阜新银行报字[2017]211号),向辽宁银监局报告调整后的盘锦固诚水泥制品有限公司、阜新顶世商贸有限公司及通源公司等3家企业入股阜新银行的股东资格情况。2017年11月1日,阜新银行召开2017年第三次临时股东大会,审议通过《关于审议大连耀中贸易有限公司等9户新股东入股阜新银行以及银通建筑安装有限公司等3户企业受让阜新市财政局挂牌转让股权的议案》,该议案记载通源公司增资股份已经2016年12月26日阜新银行召开的第五届董事会第十三次会议审议通过。2017年11月15日,阜新银行制作《关于通源公司入股阜新银行的报告》(阜新银行报字[2017]229号),再次向辽宁银监局报告通源公司入股阜新银行的股东资格情况。2017年12月5日,阜新银监分局向辽宁银监局报送《阜新银监分局关于呈报阜新银行部分股份变更情况的报告》(阜银监发[2017]105号)。报告事由:“2016年12月23日,阜新银行取得《辽宁银监局关于阜新银行变更注册资本方案的批复》(辽银监复[2016]331号),获准以2.88元/股的价格募集不超过7亿股股份。近期,阜新银行完成7亿股股份募集工作,其中有3户企业(新入股股东)认购占阜新银行增资扩股后股份总额不足5%,根据监管要求,现履行呈报手续。”提请辽宁银监局审阅备案。通源公司为3户企业之一。2018年3月14日,阜新银监分局对阜新银行作出阜银监罚决字[2018]01号行政处罚书,载明:2016年12月23日,阜新银行取得《辽宁银监局关于阜新银行股份有限公司变更注册资本方案的批复》(辽银监复[2016]331号),获准以2.88元/股的价格募集不超过7亿股股份,因阜新银行在未经辽宁银监局批准的情况下对大连中润海产有限公司、亿阳集团股份有限公司、辽宁春成工贸集团有限公司、大连耀中贸易有限公司及营口亚田制衣有限公司的入股事项进行了会计确认,造成了事实入股,存在违反《中华人民共和国商业银行法》第二十四条及《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第三十九条的规定,存在“未经批准变更股权总额百分之五以上的股东”及“未经批准变更注册资本”等违法违规行为,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条第二项的规定,对阜新银行处以50万元罚款。诉讼过程中,通源公司向辽宁银监局申请公开“阜新银行在《辽宁银监局关于阜新银行股份有限公司变更注册资本方案的批复》(辽银监复[2016]331号)文件下发后6个月内是否完成募集股本金的工作及向贵局报告的信息。”2018年6月11日,辽宁银监局作出《辽宁银监局机关政府信息依申请公开答复函》,答复如下:“阜新银行在该批复下发后6个月内未完成募集股本金工作,我局未收到阜新银行完成募集股本金工作的相关报告。”阜新银行至今未将通源公司登记到该行的股东名册,亦未办理相应的工商登记手续。
民事一审判决书2018-06-28辽宁省高级人民法院(2017)辽民初92号

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